美国监管机构因使用WhatsApp和iMessage对大型银行处以5.49亿美元罚款

　　华盛顿，8月9日(IANS):包括富国银行在内的几家华尔街顶级银行承认，他们的员工，“包括高级员工”，经常通过个人设备上的各种消息平台，包括iMessage、WhatsApp和Signal，就雇主的业务进行沟通，将支付总计5.49亿美元的罚款。

　　美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)对这些银行处以罚款，原因是它们无法提供至少可追溯到2019年的“非渠道”员工通信。

　　SEC指控11家公司及其员工在维护和保存电子通信方面存在广泛和长期的失误。

　　他们承认自己的行为违反了联邦证券法的记录保存条款，并同意支付2.89亿美元的罚款。

　　SEC执法部门主管Gurbir S. Grewal周二晚些时候在一份声明中表示:“虽然一些经纪交易商和投资顾问已经注意到了这一信息，自我报告了违规行为，或改善了内部政策和程序，但今天的行动提醒我们，许多人仍然没有。”

　　执法局副局长Sanjay Wadhwa补充说:“像这里这样的记录保存失误削弱了我们实施有效监管的能力，往往会损害投资者的利益。”

　　除了重大的经济处罚外，每家公司都被命令停止并停止今后违反有关的记录保存规定，并受到谴责。

　　美国商品期货交易委员会(CFTC)也因类似原因对华尔街几家顶级银行处以2.6亿美元的罚款。